Der Akt einer Regierung, einer Person unfreiwillig die Staatsbürgerschaft zu entziehen. Während sie eng mit der Denaturalisierung verwandt ist (die sich speziell auf eingebürgerte Staatsbürger bezieht, die die Staatsbürgerschaft betrügerisch erlangt haben), kann die Entziehung der Staatsbürgerschaft in einigen Gerichtsbarkeiten über die Denaturalisierung hinausgehen und ist zu einem zunehmenden Instrument für Regierungen geworden, um Compliance durchzusetzen und nationale Sicherheitsbedenken zu adressieren.
Diese Begriffe werden oft verwechselt, da sie sich überschneiden, aber sie sind nicht identisch.
Die Denaturalisierung ist ein spezifisches rechtliches Verfahren, das gegen Personen gerichtet ist, die die eingebürgerte Staatsbürgerschaft durch betrügerische Mittel erlangt haben. Sie haben den Antrag ausgefüllt, behauptet, im Land geboren zu sein (obwohl dies nicht der Fall war), oder über Ihren Hintergrund gelogen, und später hat die Regierung dies herausgefunden. Die Denaturalisierung entzieht Ihnen die illegal erlangte Staatsbürgerschaft. Es heißt im Grunde: „Diese Verleihung der Staatsbürgerschaft wurde durch Täuschung erlangt und ist daher ungültig.“ Die USA, das Vereinigte Königreich, Kanada und die meisten westlichen Länder haben Gesetze zur Denaturalisierung. Die betroffene Partei verliert den Status der Staatsbürgerschaft und sieht sich potenziell strafrechtlichen Anklagen gegenüber.
Die Entziehung der Staatsbürgerschaft ist weiter gefasst. Sie umfasst die Denaturalisierung, beinhaltet aber auch die Macht, Personen die Staatsbürgerschaft zu entziehen, denen sie rechtmäßig verliehen wurde – oder sogar Personen, die sie durch Geburt erworben haben. Der britische Innenminister kann jedem Bürger (eingebürgert oder durch Geburt) die Staatsbürgerschaft entziehen, wenn der Innenminister dies gemäß dem British Nationality Act 1981 als „dem Gemeinwohl förderlich“ erachtet, sofern die Entziehung die Person nicht staatenlos macht. Bahrain, Ägypten und andere Länder im Nahen Osten und Nordafrika haben politischen Dissidenten, Journalisten und Oppositionsfiguren, die die Staatsbürgerschaft durch Geburt besaßen, die Staatsbürgerschaft entzogen. Bei diesen Entziehungen geht es nicht um Betrug – es geht um politische Kontrolle.
Für die meisten westlichen Länder mit starker Rechtsstaatlichkeit ist der praktische Unterschied akademisch, da die Denaturalisierung das einzige verwendete Instrument zur Entziehung ist. Aber für Länder mit schwächeren Kontrollen der Regierungsgewalt ist die Entziehung eine politische Waffe. Wenn Sie die Staatsbürgerschaft in einem Land mit diesem Muster besitzen, müssen Sie sich des Risikos bewusst sein.
Die meisten Citizenship-by-Investment-Programme (CBI) behalten sich das ausdrückliche Recht vor, die Staatsbürgerschaft nach der Verleihung zu entziehen. Sie bluffen nicht.
Die Szenarien, in denen eine Entziehung tatsächlich stattfindet:
Der Antragsteller hat im Bewerbungsprozess falsche Angaben gemacht. Sie haben behauptet, keine Vorstrafen zu haben, hatten aber tatsächlich eine Verurteilung, die Sie nicht offengelegt haben. Oder Sie haben behauptet, Ihre Mittel stammten aus legitimen Geschäftseinkommen, kamen aber tatsächlich von sanktionierten Einheiten. Oder Sie haben gefälschte Dokumente eingereicht. Die CIU (Citizenship by Investment Unit) entdeckt dies während der Due Diligence nach der Verleihung (ja, einige Programme führen laufende Prüfungen durch, auch nachdem die Staatsbürgerschaft verliehen wurde) oder durch einen Hinweis. Die Staatsbürgerschaft wird entzogen. St. Kitts und Nevis hat dies explizit getan.
Der Antragsteller wird nach Erhalt der Staatsbürgerschaft wegen eines schweren Verbrechens verurteilt. Die Ermächtigungsgesetze der meisten Programme enthalten Formulierungen, die eine Entziehung erlauben, wenn der Bürger ein Verbrechen begeht. Die Details variieren – einige verlangen eine Verurteilung im Land der Staatsbürgerschaft, andere eine Verurteilung irgendwo. Maltas Community Malta Agency kann die Entziehung für Antragsteller empfehlen, die wegen Verbrechen im Zusammenhang mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder organisierter Kriminalität verurteilt wurden, selbst wenn die Verurteilung in einem anderen Land erfolgt.
Der Antragsteller hat die Staatsbürgerschaft über einen Agenten erlangt, von dem später festgestellt wird, dass er Betrug begangen hat. Wenn Ihr Agent Dokumente gefälscht oder Beamte bestochen hat und die CIU dies später entdeckt, kann sie Ihnen die Staatsbürgerschaft entziehen, selbst wenn Sie nicht wussten, dass Ihr Agent betrügerisch gehandelt hat. Dies ist ein ernsthaftes Risiko, wenn Sie einen ungeprüften oder grenzwertig ethischen Agenten nutzen. Die Regierung macht Sie für die Handlungen Ihres Agenten verantwortlich.
Die Investition wird vorzeitig abgezogen. Einige CBI-Programme verlangen, dass Immobilieninvestitionen für einen bestimmten Zeitraum gehalten werden (in der Regel 5 Jahre in karibischen Programmen). Wenn Sie die Immobilie vor Ablauf der Haltefrist verkaufen, können einige Programme Ihre Staatsbürgerschaft entziehen. Dies ist seltener geworden als früher – die meisten Programme sind zu beitragsbasierten Optionen übergegangen, die diese Haltefrist nicht haben –, aber es steht immer noch in der Gesetzgebung einiger Länder.
Due Diligence nach der Verleihung enthüllt Informationen, die zu einer Ablehnung geführt hätten. Der Antragsteller hat die ursprüngliche Due Diligence bestanden und die Staatsbürgerschaft erhalten, aber zwei Jahre später taucht ein Zeitungsartikel auf, der enthüllt, dass der Antragsteller mit einer sanktionierten Person in Verbindung stand. Die CIU öffnet die Akte erneut, stellt fest, dass sie den Antrag abgelehnt hätte, wenn sie diese Informationen anfangs gehabt hätte, und entzieht die Staatsbürgerschaft. Dies wird immer häufiger, da Regierungen die Aufsicht über CBI-Programme unter internationalem Druck verschärfen.
Die kurze Antwort: selten, aber real. Die ehrliche Antwort: Niemand weiß genau wie selten, da Programme Entziehungen nicht öffentlich machen.
St. Kitts und Nevis gab öffentlich bekannt, dass es in den frühen 2010er Jahren eine kleine Anzahl von Staatsbürgerschaften entzogen hat, nachdem entdeckt wurde, dass Antragsteller Vorstrafen verschwiegen hatten. Die genaue Zahl wurde nie bekannt gegeben, wurde aber als „eine Handvoll“ bezeichnet. Seitdem ist St. Kitts bei den ersten Genehmigungen viel selektiver geworden, und die Entziehungsrate ist vermutlich gesunken.
Es gab Einzelfälle in anderen karibischen Programmen. Dominica entzog mindestens einer Person die Staatsbürgerschaft, nachdem entdeckt wurde, dass der Antragsteller in ein Betrugssystem verwickelt war. Auch Antigua und Barbuda hatte Entziehungen, obwohl auch hier die genauen Zahlen nicht öffentlich sind.
Malta, das neuer im CBI-Geschäft ist (seit 2014), hat ebenfalls Staatsbürgerschaften entzogen, aber die Zahl ist im Verhältnis zum Volumen der genehmigten Anträge sehr gering. Maltas Programm ist bei der anfänglichen Prüfung viel strenger, daher ist die Rate der Probleme nach der Verleihung niedriger.
Für einen Antragsteller, der eine ordnungsgemäße Due Diligence durchlaufen, ehrliche Informationen bereitgestellt und einen seriösen Agenten genutzt hat, ist das Risiko einer Entziehung sehr gering – wahrscheinlich unter 0,1 % in der gesamten Branche. Aber es ist nicht Null. Die Programme behalten sich das Recht vor und üben es gelegentlich aus.
Dies sind Gegensätze, und es ist wichtig, sie auseinanderzuhalten.
Der Verzicht (Renunciation) liegt vor, wenn Sie die Staatsbürgerschaft freiwillig aufgeben. Sie entscheiden, dass Sie kein Staatsbürger mehr sein wollen, füllen die Unterlagen aus, und die Regierung akzeptiert Ihren Verzicht. Ein Verzicht wird in der Regel durch Steuerplanung motiviert – Sie haben eine CBI-Staatsbürgerschaft, die steuerliche Komplikationen verursacht, also verzichten Sie darauf. Es gibt keine Strafe und keinen Makel. Sie besitzen diese Staatsbürgerschaft einfach nicht mehr. Siehe Verzicht auf die Staatsbürgerschaft für weitere Details.
Die Entziehung (Revocation) liegt vor, wenn die Regierung sie Ihnen unfreiwillig wegnimmt. Sie haben nicht darum gebeten, dass sie Ihnen weggenommen wird, und oft haben Sie keine Wahl in der Angelegenheit. Die Entziehung impliziert, dass etwas schiefgelaufen ist – Betrug, Verbrechen oder nationale Sicherheitsbedenken. Sie hat rufschädigende Folgen. Wenn Ihre Staatsbürgerschaft entzogen wird, könnten diese Informationen öffentlich werden. Ihr Reisepass wird sofort ungültig. Sie verlieren alle mit dieser Staatsbürgerschaft verbundenen Rechte.
Auch die rechtlichen Auswirkungen sind unterschiedlich. Ein Verzicht ist sauber – Sie haben sich entschieden, die Beziehung zu beenden. Eine Entziehung kann zusätzliche Folgen wie Abschiebung, Beschlagnahmung von Vermögenswerten, strafrechtliche Anklagen oder Sanktionen auslösen.
Nach dem Übereinkommen zur Verringerung der Staatenlosigkeit von 1961 (das die meisten Länder unterzeichnet haben), sollten Regierungen die Staatsbürgerschaft nicht entziehen, wenn dies jemanden staatenlos machen würde. „Sollten nicht“ ist der entscheidende Ausdruck – es ist kein verbindliches „Können nicht“.
Einige Länder ignorieren diesen Grundsatz. Das Vereinigte Königreich hat Doppelstaatlern (die eine andere Staatsbürgerschaft behalten) die Staatsbürgerschaft entzogen und sie trotzdem staatenlos gemacht, indem es die andere Staatsbürgerschaft als unzureichend definierte. Golfstaaten haben Dissidenten die Staatsbürgerschaft entzogen und sie de facto staatenlos gemacht, da die meisten Staatenlosen nicht zuverlässig Reisedokumente oder Arbeitserlaubnisse erhalten können.
Für CBI-Kunden ist diese Einschränkung weniger ein Problem, da fast alle CBI-Antragsteller ihre ursprüngliche Staatsbürgerschaft behalten. Einer Person, die sowohl die dominikanische als auch die nigerianische Staatsbürgerschaft besitzt, kann die dominikanische Staatsbürgerschaft entzogen werden, während sie nigerianischer Staatsbürger bleibt. Das Verbot der Staatenlosigkeit gilt hier nicht.
Aber wenn Sie erwägen, Ihre ursprüngliche Staatsbürgerschaft aufzugeben, bevor Sie die CBI-Staatsbürgerschaft erhalten: Tun Sie es nicht. Verzichten Sie erst, wenn Sie die neue Staatsbürgerschaft und einen funktionierenden Reisepass haben. Die Staatenlosigkeitsregel bietet technischen Schutz, aber Regierungen finden manchmal Umwege, und Sie wollen nicht in einer verwundbaren Position sein.
Hier spielt das Land der Staatsbürgerschaft eine Rolle. Die rechtlichen Rahmenbedingungen variieren stark.
Malta bietet als EU-Mitglied eine gerichtliche Überprüfung von Entziehungsentscheidungen an. Wenn Malta Ihnen die Staatsbürgerschaft entzieht, haben Sie das Recht, einen Fall vor den Europäischen Gerichtshof für Menschenrechte gemäß der Europäischen Menschenrechtskonvention zu bringen. Dies ist eine echte Kontrolle der Regierungsgewalt.
Karibische Nationen bieten administrative Rechtsbehelfe an. Wenn Ihre CBI-Staatsbürgerschaft entzogen wird, können Sie beantragen, dass die Entscheidung überprüft wird. Aber das Widerspruchsverfahren ist in der Regel administrativ (das heißt innerhalb des Regierungsministeriums), nicht gerichtlich. Sie erhalten keine Anhörung vor Gericht mit rechtlicher Vertretung in der Weise, wie Sie es in Malta oder den USA tun würden. Das Widerspruchsverfahren existiert, ist aber schwächer.
Golfstaaten bieten minimale Rechtsstaatlichkeit. Entziehungen der Staatsbürgerschaft können durch Exekutivdekret mit minimaler Vorankündigung und ohne formellen Widerspruchsmechanismus erfolgen.
Für CBI-Kunden ist das Verständnis der rechtlichen Schutzmaßnahmen in ihrem Staatsbürgerschaftsland weniger wichtig als die Aufrechterhaltung einer sauberen Einhaltung der Programmbedingungen. Das Szenario, in dem einem rechtmäßigen Antragsteller die Staatsbürgerschaft entzogen wird, ist extrem unwahrscheinlich. Wenn Sie sich ehrlich bewerben, ist der Widerspruchsrahmen fast theoretisch.
Wenn Ihre CBI-Staatsbürgerschaft entzogen wird, passiert Folgendes:
Ihr Reisepass wird sofort ungültig. Er ist kein Reisedokument mehr, und Grenzbeamte sind darauf geschult, dies zu erkennen. Die Verwendung eines ungültig gemachten Reisepasses zum Reisen kann zu Festnahmen oder strafrechtlichen Anklagen führen.
Alle Aufenthalts- oder Visumprivilegien, die auf der Grundlage dieser Staatsbürgerschaft gewährt wurden, werden annulliert. Wenn Sie in einem anderen Land einen Aufenthaltstitel erhalten haben, weil Sie durch die CBI-Staatsbürgerschaft visumfreien Zugang hatten, kann dieser Aufenthalt beendet werden.
Sie verlieren alle Eigentumsrechte, die exklusiv Staatsbürgern dieses Landes gewährt werden. Einige CBI-Länder beschränken den Landbesitz auf Staatsbürger. Eine Entziehung kann Sie zwingen, Eigentum zu veräußern.
Sie verlieren das Wahlrecht und alle politischen Teilhaberechte in diesem Land.
Wenn Sie sich zum Zeitpunkt der Entziehung im Land befinden, kann Ihnen befohlen werden, es zu verlassen. Eine Abschiebung ist möglich, wird jedoch in der Regel Fällen von Entziehung bei schweren Verbrechen vorbehalten.
Dies ist das Worst-Case-Szenario für jeden CBI-Antragsteller. Deshalb ist es nicht verhandelbar, während des Bewerbungsprozesses vollkommen ehrlich zu sein. Jeder Versuch, Vorstrafen, Sanktionen oder die Herkunft der Mittel zu verheimlichen, ist das Risiko nicht wert. Die Folge einer Entdeckung ist der vollständige Verlust der Staatsbürgerschaft und der Verlust der getätigten Investition.
Programme nehmen Entziehungsklauseln auf, weil sie die Macht brauchen, „rein Schiff zu machen“. Ohne die Befugnis zur Entziehung könnte ein Programm jemanden genehmigen, die Staatsbürgerschaft und einen Reisepass ausstellen und sechs Monate später entdecken, dass der Antragsteller mit Terrorismusfinanzierung in Verbindung steht. Das Programm hätte keine Handhabe. Der Antragsteller würde lebenslang einen gültigen Reisepass besitzen. Dies ist aus Sicht der nationalen Sicherheit inakzeptabel, weshalb jedes große CBI-Programm sich Entziehungsrechte vorbehält.
Programme entziehen die Staatsbürgerschaft nicht leichtfertig, da dies ein PR-Albtraum ist. Wenn ein CBI-Programm die Staatsbürgerschaft entzieht, signalisiert dies, dass der Prüfungsprozess versagt hat. Die Medienberichterstattung ist negativ. Andere Antragsteller machen sich Sorgen um ihren eigenen Status. Aber Programme werden es tun, wenn es notwendig ist, um die Integrität des Programms und ihre Beziehung zu internationalen Partnern wie der FATF zu wahren.