Ein polizeiliches Führungszeugnis ist ein offizielles Dokument, das von einer Strafverfolgungsbehörde ausgestellt wird und bestätigt, dass eine Person nicht vorbestraft ist, oder Einzelheiten zu einer bestehenden Kriminalgeschichte aufführt. Es wird auch als Strafregisterauszug, Hintergrundüberprüfung oder Leumundszeugnis bezeichnet. Die Terminologie variiert je nach Land, aber das Dokument dient demselben Zweck: als offizieller Nachweis, dass Sie nicht wegen einer Straftat verurteilt wurden.
Jedes einzelne CBI-Programm (Staatsbürgerschaft durch Investition) auf der Welt verlangt ein solches Zeugnis. Es ist eines der grundlegendsten Due-Diligence-Dokumente, da es direkt das elementarste Risiko anspricht – nämlich ob der Antragsteller kriminell ist oder wegen schwerer Straftaten verurteilt wurde. Es handelt sich dabei nicht um eine komplexe Analyse, aber es ist notwendig.
Die Anforderung ist eindeutig: Sie benötigen ein polizeiliches Führungszeugnis aus jedem Land, in dem Sie während eines festgelegten Zeitraums, in der Regel der letzten 5 bis 10 Jahre, für längere Zeit gelebt haben. Die meisten CBI-Programme verlangen Zeugnisse aus Ihrem Land der Staatsangehörigkeit und Ihrem aktuellen Wohnsitzland sowie aus jedem Land, in dem Sie länger als 6 bis 12 Monate gelebt haben. Für jemanden, der häufig umgezogen ist, summiert sich dies schnell.
Ein Antragsteller, der in Großbritannien geboren wurde, drei Jahre in Hongkong gearbeitet hat, vier Jahre in den USA studierte und derzeit in Dubai lebt, bräuchte Zeugnisse aus Großbritannien, Hongkong, den USA (entweder auf Bundes- oder Bundesstaatsebene oder beides) und den VAE. Das sind mindestens vier separate Dokumente, die jeweils von einer anderen nationalen Behörde stammen, möglicherweise in einer anderen Sprache verfasst sind und jeweils unterschiedliche Bearbeitungszeiten und Anforderungen haben.
Einige CBI-Programme sind kulanter und akzeptieren Zeugnisse nur aus bestimmten Ländern. Dominica verlangt möglicherweise nur Zeugnisse aus dem Land der Staatsangehörigkeit und dem aktuellen Wohnsitzland. Andere, wie das Programm von St. Lucia, verlangten historisch gesehen eine umfangreichere Historie. Malta verlangt Zeugnisse aus jedem Land, in dem Sie in den letzten 10 Jahren länger als 6 Monate gelebt haben, was für einen international mobilen Antragsteller 3 bis 5 Zeugnisse bedeuten kann.
Vereinigte Staaten: Das FBI stellt eine bundesweite Strafregisterzusammenfassung aus, die gemeinhin als FBI-Zertifikat bezeichnet wird. Sie reichen Fingerabdrücke ein (entweder physisch an einem dafür vorgesehenen Ort oder digital über einen zugelassenen Dienstleister), zusammen mit Ihrem Namen, Geburtsdatum und einem unterzeichneten Formular. Die Grundgebühr beträgt 18 $. Die Bearbeitung direkt über das FBI dauert 12 bis 16 Wochen. Zahlreiche zugelassene „Channeler“ – Privatunternehmen, die lizenziert sind, Fingerabdrücke in Ihrem Namen einzureichen – können die Bearbeitung gegen eine Gebühr von 40 bis 60 $ auf 4 bis 8 Wochen beschleunigen. Sie erhalten ein Dokument, das bestätigt, ob das FBI Aufzeichnungen zu Ihrer Identität hat. Bei den meisten Menschen heißt es „kein Eintrag gefunden“. Wenn Sie eine Verurteilung haben, selbst wenn diese gelöscht wurde oder in einem anderen Bundesstaat erfolgte, wird das FBI-Dokument dies vermerken. Zusätzlich verlangen einige CBI-Programme Strafregisterauszüge auf Bundesstaatsebene, die je nach Bundesstaat variieren. Kalifornien, New York und Texas haben unterschiedliche Verfahren. Einige Staaten bearbeiten diese in 2 bis 3 Wochen, andere benötigen 6 bis 8 Wochen. Die Anforderung von Fingerabdrücken bedeutet oft, dass dies nicht aus der Ferne erledigt werden kann – Sie müssen einen Ort aufsuchen, an dem Abdrücke genommen werden können.
Großbritannien: Das ACRO Criminal Records Office stellt britische Strafregisterbescheinigungen aus. Sie können online entweder eine „Basic Disclosure“ (bestätigt keinen Eintrag) oder eine „Enhanced Disclosure“ (beinhaltet auch verjährte Verurteilungen und zusätzliche Informationen) beantragen. Die Bearbeitung dauert in der Regel 2 bis 4 Wochen. Die Kosten liegen je nach Typ zwischen 25 und 65 £. Wichtig ist, dass Sie den Antrag von überall aus stellen können – Sie müssen sich nicht in Großbritannien aufhalten. ACRO stellt direkt ein Zertifikat aus, das Ihre Aufzeichnungen (oder das Fehlen derselben) bestätigt. Dies ist tatsächlich einer der einfacheren nationalen Prozesse.
Kanada: Die Royal Canadian Mounted Police (RCMP) erstellt nationale Strafregisterprüfungen. Sie reichen Fingerabdrücke, einen Identitätsnachweis und ein Formular ein. Die Bearbeitung dauert in der Regel 4 bis 8 Wochen. Die Kosten belaufen sich auf etwa 45 CAD. Da Fingerabdrücke genommen werden müssen, kann dies nicht vollständig aus der Ferne erledigt werden. Viele internationale Antragsteller nutzen Fingerabdruck-Dienstleister in ihrem aktuellen Wohnsitzland, die mit dem RCMP-System verbunden sind, was den Prozess auf 3 bis 4 Wochen beschleunigt.
Australien: Die australische Bundespolizei (AFP) stellt nationale Strafregisterprüfungen aus. Sie beantragen diese online, legen einen Identitätsnachweis vor und erhalten in der Regel innerhalb von 2 bis 3 Wochen ein Zertifikat. Die Kosten liegen bei etwa 30 AUD. Dies ist ein relativ schneller und unkomplizierter Prozess.
Europäische Länder: Es gibt kein einheitliches EU-weites Verfahren. Jedes Land unterhält sein eigenes Strafregistersystem und hat sein eigenes Verfahren. In Deutschland dauert das Führungszeugnis etwa 2 bis 3 Wochen, nachdem Sie die Unterlagen bei Ihrer örtlichen Meldebehörde eingereicht haben. In Frankreich (extrait de casier judiciaire) kann es online beantragt werden, erfordert aber manchmal eine persönliche Verifizierung. In Spanien (certificado de antecedentes penales) dauert es online 1 bis 2 Wochen. Polen benötigt 4 bis 6 Wochen, die Tschechische Republik etwa 3 bis 4 Wochen. Wenn Sie Zeugnisse aus drei europäischen Ländern benötigen, müssen Sie mit unterschiedlichen Zeitplänen, Sprachen und Verfahren rechnen – und die Dokumente einiger Länder benötigen möglicherweise eine Übersetzung und eine Apostille (mehr dazu unten).
Indien: Berüchtigt kompliziert. Sie müssen den Antrag bei der örtlichen Polizeistation an Ihrem Wohnort (oder dem letzten Wohnort, falls Sie umgezogen sind) stellen. Sie reichen die Unterlagen persönlich ein, geben Fingerabdrücke ab, und die örtliche Polizei führt eine Hintergrundüberprüfung durch. Dies dauert in der Regel 4 bis 8 Wochen, kann sich aber bei Rückfragen oder Verzögerungen auf über 12 Wochen hinziehen. Wenn Sie sich nur vorübergehend mit einem Visum in Indien aufgehalten haben und weggezogen sind, erfordert die Einholung des Zeugnisses den Gang über die letzte registrierte örtliche Polizeistation, was oft die Beauftragung eines lokalen Agenten erfordert, der es in Ihrem Namen abholt. Die Kosten sind minimal, aber der Prozess ist langsam und erfordert persönliche Anwesenheit oder lokale Vertretung.
China: Schwierig. Sie stellen den Antrag beim örtlichen Polizeiamt (Gonganju) in der Stadt, in der Sie zuletzt gelebt haben. Viele ausländische Antragsteller empfinden den Prozess als undurchsichtig und langsam. Die Bearbeitung kann 6 bis 12 Wochen dauern. Wenn Sie in mehreren Städten gelebt haben, benötigen Sie möglicherweise Zeugnisse von mehreren Polizeidienststellen. Dokumentationsanforderungen und Sprachbarrieren machen dies zu einer der schwierigsten Gerichtsbarkeiten. Einige internationale Mobilitätsfirmen sind darauf spezialisiert, chinesische Polizeizeugnisse für Kunden einzuholen.
Nigeria: Ähnliche Herausforderungen. Sie stellen den Antrag im nigerianischen Polizeihauptquartier oder bei Ihrer örtlichen Polizeistation. Der Prozess ist langsam, kann bürokratisch frustrierend sein und erfordert möglicherweise persönliches Erscheinen oder die Beauftragung eines lokalen Agenten. Die Bearbeitung dauert in der Regel 6 bis 8 Wochen, kann aber bei Komplikationen länger dauern.
Polizeiliche Führungszeugnisse sind der häufigste Grund für Verzögerungen bei CBI-Anträgen. Antragsteller unterschätzen oft, wie lange es dauert, die Dokumente zu erhalten, insbesondere wenn sie mehrere Zeugnisse aus verschiedenen Ländern benötigen. Ein Antragsteller, der glaubt, ein FBI-Zertifikat in drei Wochen zu erhalten, stellt fest, dass es tatsächlich 12 bis 16 Wochen dauert. Ein Antragsteller, der zwei Jahre in China gelebt hat und dort keinen Agenten hat, um das Zeugnis abzuholen, bleibt bei dem Versuch stecken, den lokalen Polizeiprozess aus der Ferne zu steuern.
Zusätzlich verfallen polizeiliche Führungszeugnisse. Die meisten CBI-Programme verlangen, dass die Zeugnisse nicht älter als 6 Monate sind (einige Programme haben andere Zeitvorgaben). Wenn Sie ein Zeugnis frühzeitig einholen und sich Ihr Antrag dann aus anderen Gründen verzögert – etwa wegen der Due-Diligence-Prüfung, zusätzlicher Dokumentenanforderungen oder der Zahlungsabwicklung –, kann die 6-monatige Gültigkeitsdauer überschritten werden, und Sie müssen ein neues Zeugnis beantragen. Dies kommt außerordentlich häufig vor. Sie erhalten im Januar ein Zeugnis und erwarten die Genehmigung im April, aber der Antrag wird im August immer noch geprüft. Sie benötigen ein neues Zeugnis. Nun beantragen Sie es erneut, und der Zeitplan für den Antrag verlängert sich je nach Land um weitere 6 bis 16 Wochen.
Die Koordination mehrerer Zeugnisse aus verschiedenen Ländern, damit alle gleichzeitig gültig sind, ist ein logistisches Rätsel. Die Lösung besteht darin, sie nacheinander und nicht parallel einzuholen. Besorgen Sie sich erst das langsamste (dasjenige, das 12 bis 16 Wochen dauert), und fordern Sie die anderen 8 bis 12 Wochen später an, damit alles für die Einreichung gegen Ende zeitlich zusammenpasst.
Die meisten CBI-Programme verlangen, dass polizeiliche Führungszeugnisse mit einer Apostille versehen werden. Eine Apostille ist eine Beglaubigung der Unterschrift, des Siegels oder des Stempels auf einem Dokument gemäß dem Haager Übereinkommen von 1961. Es handelt sich nicht um eine Übersetzung; es ist eine Bescheinigung, dass die Unterschrift oder das Siegel auf dem Dokument echt ist. Jedes Land, das Unterzeichner des Haager Übereinkommens ist (und das sind die meisten), unterhält eine Apostillenbehörde, meist im Außen- oder Justizministerium.
Das Apostille-Verfahren verursacht zusätzliche Zeit und Kosten. In den USA bringen Sie das FBI-Zertifikat zum Büro des Secretary of State (auf Bundesebene) oder dem Büro des Secretary of State Ihres Bundesstaates und beantragen eine Apostille. Die meisten bearbeiten diese innerhalb von 3 bis 5 Werktagen, einige erfordern jedoch eine Einreichung per Post und benötigen 2 bis 3 Wochen. Die Kosten betragen in der Regel 5 bis 15 $ pro Dokument. In Großbritannien kann ACRO apostillierte Zertifikate direkt ausstellen. In Australien versieht die AFP Dokumente gegen eine zusätzliche Gebühr mit einer Apostille.
Einige Länder sind jedoch langsam bei der Erteilung von Apostillen. Wenn Sie eine Apostille aus Indien oder China benötigen, rechnen Sie mit 2 bis 4 Wochen zusätzlicher Bearbeitungszeit. Sie können auch private Firmen nutzen, die auf Apostillen spezialisiert sind – diese erledigen die Logistik gegen eine Gebühr von 50 bis 150 $ –, aber das erhöht die Kosten.
Die Auswirkung auf den Gesamtzeitplan ist erheblich. Ein Dokument, dessen Beschaffung 12 Wochen dauert und für dessen Apostille weitere 2 Wochen anfallen, bedeutet eine Zeitspanne von 14 Wochen von Anfang bis Ende. Bei mehreren Ländern, von denen jedes 12 bis 14 Wochen beansprucht, warten Antragsteller oft noch 4 bis 6 Monate nach Beginn des Prozesses auf ihre Dokumente.
Eine Vorstrafe führt nicht automatisch zum Ausschluss vom CBI, wobei die Seriosität des Programms eine Rolle spielt. Jeder kriminelle Hintergrund wird im Kontext bewertet. Ein geringfügiges Vergehen führt nicht zur Ablehnung; eine schwere Straftat hingegen definitiv.
Geringfügige Vergehen wie Verkehrsverstöße, leichtere Vergehen, Strafzettel oder kleinkriminelle Sachbeschädigung führen in der Regel nicht zur Disqualifikation. Die meisten CBI-Programme suchen nach schwerer Kriminalität, nicht nach technischen Verstößen. Trunkenheit am Steuer ist ein Graubereich – einige Programme akzeptieren dies, je nachdem, wie lange es her ist und ob es sich um einen Einzelfall oder ein Muster handelt.
Schwere Straftaten, einschließlich Betrug, Gewalt, Sexualdelikte, Drogenhandel, Geldwäsche und Finanzkriminalität, führen bei jedem legitimen CBI-Programm zur Ablehnung. Dies sind die Verbrechen, auf die die CBI-Due-Diligence ausgelegt ist. Jedes Programm, das Antragsteller mit einer Vorgeschichte von Betrug oder Finanzkriminalität akzeptiert, führt entweder keine ernsthafte Due Diligence durch oder ist bereit, ein Reputationsrisiko einzugehen, das kein legitimes Programm akzeptieren sollte.
Grenzfälle wie Trunkenheitsfahrten (in einigen Gerichtsbarkeiten), alte Verurteilungen (die Jahrzehnte zurückliegen), gelöschte Einträge oder Vergehen werden im Einzelfall geprüft. Jemand, der vor 25 Jahren wegen Körperverletzung verurteilt wurde und seitdem keine weiteren Probleme hatte, könnte akzeptiert werden. Jemand, der vor 5 Jahren wegen Geldwäsche verurteilt wurde, nicht.
Offenlegung ist obligatorisch. Wenn Sie wegen einer Straftat verurteilt wurden und dies in Ihrem CBI-Antrag nicht angeben, und der Due-Diligence-Prozess dies später entdeckt, wird Ihr Antrag abgelehnt, und Sie haben falsche Angaben gemacht – was eigene Konsequenzen hat. Eine Vorstrafe im Voraus offenzulegen und bewerten zu lassen, ist immer besser, als sie zu verheimlichen. Ein seriöses Programm wird den Kontext berücksichtigen und den Antrag auf Basis der Gesamtheit der Fakten beurteilen. Ein Programm, das Sie aufgrund einer transparent gemachten Offenlegung ablehnt, folgt lediglich der ordnungsgemäßen Due Diligence.
CBI-Programme führen unabhängig von polizeilichen Führungszeugnissen Interpol-Prüfungen durch. Ihr polizeiliches Führungszeugnis gibt Auskunft über Verurteilungen im Justizsystem eines einzelnen Landes. Interpol unterhält eine internationale Datenbank mit gesuchten Personen, Flüchtigen und Personen mit internationalen Ausschreibungen. Eine Person könnte in ihrem Heimatland nicht vorbestraft sein, aber über eine Interpol-Red-Notice zur internationalen Strafverfolgung ausgeschrieben sein.
Diese Prüfungen dienen unterschiedlichen Zwecken und sind beide Teil einer umfassenden Due Diligence. Das polizeiliche Führungszeugnis beweist, dass Sie im Inland nicht vorbestraft sind. Die Interpol-Prüfung stellt sicher, dass Sie nicht international gesucht werden oder weltweit von Strafverfolgungsbehörden markiert sind.