马耳他入籍项目禁止申请的国籍

欧洲法院裁决改变了一切

马耳他的投资入籍计划（曾是欧洲最后的“黄金护照”计划）已于 2025 年 4 月 29 日被欧洲法院（ECJ）裁定为非法。这一里程碑式的裁决从根本上重塑了欧洲投资移民的版图，确立了欧盟公民身份不能通过纯粹的金融交易进行商业化的原则。该裁决是在马耳他与欧盟机构之间多年紧张局势升级后做出的，最终导致马耳他政府于 2025 年 7 月宣布完全终止该计划。

其影响远超马耳他国境。对于寻求通过投资获得欧洲公民身份的高净值人士而言，这一决定消除了通过资金贡献获得欧盟公民身份的最后直接路径。该计划自 2015 年以来创造了超过 14 亿欧元的收入，并向约 1,800 名主申请人及其家属授予了公民身份。目前，该计划已被一个去除了所有商业元素的“基于功绩”的框架所取代。了解哪些国籍曾被马耳他计划禁止以及原因，对于洞察最终导致该计划终结的安全担忧和合规压力至关重要。

现状揭示计划转型

截至 2025 年 7 月，马耳他传统的投资入籍计划已不再以之前的形式存在。内政部长 Byron Camilleri 于 2025 年 7 月 16 日宣布，马耳他将引入改革后的公民身份框架，重点关注为马耳他或人类提供“卓越服务”的个人。这一新的功绩制体系与马耳他《2050年愿景》战略保持一致，强调在科学、创新、艺术、文化和创业方面的贡献，而非财务投资。

这一转变代表了哲学上的根本变化。之前的“马耳他卓越投资者入籍计划”（MEIN）要求最低投资 60 万欧元（36个月路径）或 75 万欧元（12个月路径）加额外捐献，而新框架则完全取消了预设的支付结构。申请将由专家委员会逐案评估，所有商业元素均被移除，并禁止中介参与。

对于现有申请人，马耳他提供了法律确定性保护。在欧洲法院裁决前提交的申请可以继续按照旧规则处理，但不再接受投资路径下的新申请。这种过渡性方法既承认了诚信启动流程的申请人的合法预期，同时也遵守了法院关于根本性改革的指令。

十二个国籍面临完全禁令

马耳他的 CBI 计划曾维持着全球公民身份计划中最全面的国籍限制名单之一。十二个国家的公民被绝对禁止参与，且没有例外或申诉的路径。这些被禁国籍包括：阿富汗、白俄罗斯、刚果民主共和国、伊朗、朝鲜、俄罗斯、索马里、南苏丹、苏丹、叙利亚、委内瑞拉和也门。

这些限制超出了简单的国籍检查。马耳他的法规明确排除了与被禁国家有“密切联系”的个人，并将其广泛解释为包括业务关系、居住历史、重大财务往来或与受限国家的家庭纽带。这种扩张性的做法体现了马耳他对计划完整性和安全性的承诺，即使以减少申请量为代价。

俄罗斯和白俄罗斯是被禁名单中的特殊案例。 虽然其他国家从计划启动伊始或早期就面临限制，但在 2022 年 3 月 2 日俄罗斯入侵乌克兰后，俄罗斯和白俄罗斯国民被暂停资格。暂停的理由是无法进行有效的尽职调查，而非仅仅为了遵守制裁，尽管时机显然反映了地缘政治压力。鉴于在限制实施前，俄罗斯人约占马耳他黄金护照所有接收者的 25%，这一暂停举措的影响尤为重大。

安全担忧驱动了最初的限制

马耳他国籍限制的基础源于 2013 年计划启动时就出现的正当安全考量。阿富汗、伊朗和朝鲜在个人投资者计划（IIP）启动时即面临立即排除，这反映了国际制裁制度和恐怖主义融资担忧。这些最初的限制确立了马耳他“安全第一”的方针，并在随后几年显著扩大。

禁令名单的演变揭示了全球事件如何塑造了马耳他的政策。2017 年 1 月，马耳他实施了批评者称之为“特朗普式穆斯林禁令”的政策，在特朗普总统签署 13769 号行政命令几天后，就将伊拉克、叙利亚、也门、利比亚、苏丹和索马里加入了禁止名单。计划管理部门的内部沟通证实，马耳他对叙利亚申请人的决定取决于“美国的做法”，表现出与美国外交政策的直接同步。

到 2020 年马耳他启动 MEIN 计划取代原有的 IIP 时，被禁国籍名单已基本稳定在面临持续冲突、国际制裁或严重治理挑战的国家。委内瑞拉的加入反映了对政治不稳定和制裁的担忧，而刚果金、南苏丹和苏丹等非洲国家则因安全和治理问题被排除。每一项限制都有其特定的理由，根源在于马耳他无法对这些管辖区进行充分的尽职调查或核实财富的合法性。

欧盟压力加剧了基于国籍的排除

欧盟的监管框架对马耳他的 CBI 计划施加了越来越大的压力，最终促成了国籍限制的扩大以及计划的最终终止。欧洲委员会于 2020 年 10 月启动了正式的违约诉讼程序，认为马耳他的计划通过在不要求与国家有真正联系的情况下将公民身份商业化，违反了欧盟的基本原则。

马耳他的国籍限制反映了多个框架下更广泛的欧盟合规要求。欧盟的综合制裁名单要求自动排除受制裁个人，而金融行动特别工作组（FATF）在 2021 年 6 月至 2022 年 6 月期间将马耳他列入“灰名单”，加剧了对该计划尽职调查程序的审查。这些压力迫使马耳他展示加强的安全措施，而国籍限制则成为了合规努力的显性证据。

2021 年 6 月生效的《第六项反洗钱指令》（6AMLD）专门针对投资入籍和居留计划。 该指令要求对 CBI 申请人进行强化的尽职调查，将前置犯罪扩大到包括网络犯罪和环境犯罪，同时要求对政治敏感人物（PEP）和高风险国家进行更严格的筛查。马耳他全面的被禁名单有助于证明其符合这些强化要求，尽管最终证明这不足以消除欧盟对该计划基本结构的担忧。

历史演变揭示政策影响

了解马耳他被禁国籍名单的演变过程，对于理解该计划的发展轨迹至关重要。2017 年的扩张直接镜像了美国的旅行禁令政策，马耳他在特朗普总统发布行政命令后的几天内就增加了六个穆斯林占多数的国家。这种与美国外交政策的一致反映了马耳他希望在美国金融机构和安全机构中维持计划的可信度。

随着地缘政治环境的变化，名单也进行了优化。当美国修改旅行禁令时，伊拉克被移除，而利比亚的排除也被证明是暂时的。南苏丹的加入反映了该国作为一个面临严重内部冲突的独立国家的出现。到 2020 年，名单稳定在十个左右的国家，出现了清晰的类别：受制裁国家（伊朗、朝鲜）、冲突地区（阿富汗、叙利亚、也门、索马里）以及存在治理担忧的国家（委内瑞拉、苏丹、刚果金）。

2022 年 3 月暂停俄罗斯和白俄罗斯申请人是一个转折点。 尽管政府最初坚持不会对俄罗斯人采取一刀切的排除，但在乌克兰入侵发生几天后，马耳他就改变了立场。官方理由——无法进行有效的尽职调查——为实际上属于地缘政治必然性的行为提供了外交掩护。鉴于俄罗斯人历来在该计划中占据突出地位（约占所有成功申请者的四分之一），这次暂停意义尤为重大。

比较分析显示马耳他的独特地位

马耳他在国籍限制方面的方法在欧洲投资移民计划中因其全面性和清晰度而脱颖而出。虽然葡萄牙的黄金签证计划曾尝试对俄罗斯和白俄罗斯人实施类似的限制，但葡萄牙法院裁定此类暂停违宪，迫使该计划恢复处理申请并辅以强化尽职调查。希腊则没有维持正式的国籍限制，而是依靠银行系统的限制为受制裁国家的国民制造实际障碍。

与加勒比地区 CBI 计划的对比同样具有启发性。圣基茨和尼维斯维持着类似的禁令名单，包括阿富汗、白俄罗斯、伊朗、伊拉克、朝鲜和俄罗斯，而多米尼克则采取了有条件的限制，要求伊朗人证明至少十年没有在伊朗居住、拥有资产或业务往来。格林纳达的计划则没有公布国籍限制，而是侧重于对高风险申请进行强化尽职调查。

奥地利的投资入籍计划（每年仅限 20-30 个名额）则完全没有国籍限制。 这一做法反映了该计划关注的是卓越的功绩和活跃的商业投资，而非被动的财务贡献。奥地利模式表明，足够高的标准和有限的规模可以消除对基于国籍的排除的需求，尽管这种方法被证明不适用于像马耳他这样规模运作的计划。

近期发展决定了计划的命运

2024-2025 年期间带来了剧烈的变化，最终结束了马耳他的 CBI 计划。欧洲法院 2025 年 4 月 29 日的裁决宣布该计划与欧盟法律不相容，驳回了马耳他关于决定公民身份标准属于主权权利的辩护。法院认为，在没有真实联系的情况下，为预设支付而系统性授予国籍，既违反了诚实合作原则，也破坏了欧盟公民身份的完整性。

2023 年的行业数据显示，尽管俄罗斯和白俄罗斯人被停职，申请量仍在恢复，这表明其他国籍的需求依然强劲。然而，欧洲法院的裁决使这种恢复变得毫无意义。法院将该计划定性为“公民身份的商业化”，这建立了一个先例，阻止任何欧盟成员国运营类似的计划，实际上永久关闭了这条通往欧洲公民身份的路径。

马耳他 2025 年 7 月宣布的基于功绩的替代框架代表了对这一新现实的承认。 改革后的系统完全取消了财务要求，转而关注对科学、创新、艺术和创业的贡献。值得注意的是，新框架没有提到国籍限制，这表明基于功绩的评估可能会取代一刀切的排除，成为主要的筛选机制。

影响延伸至被禁国籍之外

马耳他国籍限制的影响波及了全球投资移民行业。此前占成功申请者 25% 的俄罗斯国民开始寻求其他路径，包括吉尔吉斯斯坦的公民计划，根据苏联时期的条约规定，2024 年申请该计划的俄罗斯人激增至 7,000 多名。加勒比地区的计划也面临着实施自身限制的压力，在签署全加勒比谅解备忘录后，有几个计划暂停了俄罗斯和白俄罗斯的申请。

对于马耳他自身而言，该计划从选择性限制演变到完全终止，反映了国家主权与欧盟成员国义务之间更广泛的紧张关系。自 2015 年以来产生的 14 亿欧元资助了包括医疗设施、公共住房和社区中心在内的重大基础设施项目。政府对该计划的辩护强调了这些公共利益，同时坚持认为包括国籍限制在内的严格尽职调查确保了安全性。

声誉方面的影响同样显著。 后来有七名通过该计划获得马耳他公民身份的个人因涉及乌克兰冲突而受到制裁，这证实了对某些国籍尽职调查局限性的担忧。这一披露强化了欧盟的压力，并可能影响了欧洲法院的最终裁决，证明了仅靠国籍限制无法解决关于公民身份商品化的根本担忧。

未来影响重塑投资移民

马耳他 CBI 计划的终止及其全面的国籍限制对投资移民行业产生了深远影响。现在没有欧盟成员国可以提供以投资换取公民身份的待遇，欧洲法院的裁决确立了明确的法律先例。这一现实促使寻求欧洲公民身份的高净值人士转向长期居留路径，或转向与国家战略目标一致的功绩制贡献。

对于被马耳他计划禁止的十二个国籍的国民来说，替代选择已大大收窄。加勒比地区的计划提供了最容易获得的投资入籍途径，尽管许多计划已对俄罗斯和白俄罗斯国民实施了自身的限制。土耳其的 CBI 计划在强化筛查的前提下仍向所有国籍开放，而吉尔吉斯斯坦等中亚选项则为特定国籍提供了基于条约的替代方案。

从基于投资向基于功绩的公民身份转变，反映了全球移民政策的大趋势。 各国越来越强调真正的贡献和联系，而非纯粹的资金转移，以回应安全担忧、国际压力以及公众对商品化公民身份的怀疑。马耳他的经历——从实施全面的国籍限制到最终计划终止——说明了当基本的计划结构与法律原则发生冲突时，安全措施的局限性。

被禁国籍名单虽然对于一个已终止的计划不再具有实际意义，但它为全球投资移民计划面临的安全挑战提供了宝贵的见解。阿富汗、伊朗、朝鲜、叙利亚和其他受限国家可能会继续被全球剩余的 CBI 计划排除在外，这反映了对制裁合规、尽职调查局限性和安全风险的持久担忧。对于从业者和潜在申请人而言，马耳他的经验在当今监管压力和审查加剧的时代，为投资移民不断演变的格局提供了至关重要的教训。